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惠市國資案〔2023〕27號

曾建勇委員：

　　《關(guān)于大力推進(jìn)我市國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的建議》收悉。衷心感謝您對國企改革發(fā)展的關(guān)心和支持，您從新時代新形勢對國資國企改革發(fā)展提出的新要求出發(fā)，對惠州國資國企提出了推進(jìn)我市國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的寶貴建議，針對性、操作性很強(qiáng)，對于加強(qiáng)國企合規(guī)管理，提升國企市場經(jīng)濟(jì)力具有很好的參考意義。經(jīng)我委會同市發(fā)改局、市工信局、市司法局認(rèn)真研究，現(xiàn)答復(fù)如下。

　　一、國有企業(yè)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)情況

　　合規(guī)管理是企業(yè)法治建設(shè)的基石，推進(jìn)市屬企業(yè)合規(guī)管理是貫徹落實習(xí)近平法治思想的重要舉措，也是貫徹落實國務(wù)院國資委、省國資委關(guān)于合規(guī)管理決策部署的具體步驟，對深入推進(jìn)法治國企建設(shè)，確保市屬企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營、長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。近年來，市國資委高度重視市屬企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理，推動市屬國有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，不斷提升依法經(jīng)營、合規(guī)管理水平，企業(yè)依法治企與合規(guī)管理能力明顯增強(qiáng)，為改革發(fā)展提供了重要支撐和可靠保障。一是健全法治建設(shè)及合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。堅持黨對依法治企及合規(guī)管理的全面領(lǐng)導(dǎo)，不斷完善企業(yè)黨組定期專題學(xué)法、聽取法治建設(shè)及合規(guī)管理工作匯報、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度述職必述法等制度，切實發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實作用。強(qiáng)化董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險職能，明確專門委員會推進(jìn)法治建設(shè)職責(zé)，落實各業(yè)務(wù)部門法治運行責(zé)任，把法治建設(shè)納入整體工作統(tǒng)籌謀劃，將進(jìn)展情況作為年度工作報告的重要內(nèi)容。健全市屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)工作機(jī)制，黨委書記、董事長、總經(jīng)理各司其職、各負(fù)其責(zé)，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，把各項工作納入法治化軌道。二是不斷完善依法治理及合規(guī)管理制度體系。2022年，我委印發(fā)實施《惠州市國資委關(guān)于進(jìn)一步深化法治國企建設(shè)的意見》，推動市屬企業(yè)按照合規(guī)管理體系一流標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)完善機(jī)制建設(shè)，健全企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理體系。《關(guān)于大力推進(jìn)我市國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的建議》提出后，我委參照國家、省、市有關(guān)規(guī)定，牽頭起草了《惠州市市屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》，持續(xù)深化法治國企建設(shè)，推動市屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險。目前，辦法已征求了一輪意見，完善后將于下半年印發(fā)實施。市屬企業(yè)也進(jìn)一步明確了重大決策事項合規(guī)審查流程，并將業(yè)務(wù)導(dǎo)入依法合規(guī)的管理軌道，不斷提升合規(guī)管理水平。市水務(wù)集團(tuán)開展了制度梳理專項工作，系統(tǒng)梳理了80項管理制度，新增一批、廢止一批、完善一批，進(jìn)一步優(yōu)化了內(nèi)部制度體系。三是強(qiáng)化執(zhí)行，全面提升依法治企能力。深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，形成法律服務(wù)機(jī)構(gòu)選取和評價機(jī)制，提升外部機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，充分利用常年法律顧問力量，重大合同、重大決策堅持法律顧問審查，提高決策合法合規(guī)性。全面開展《民法典》學(xué)習(xí)宣傳，積極配合市司法局開展國家機(jī)關(guān)“誰執(zhí)法誰普法”履職報告評議活動，利用微信公眾號等線上線下活動形式，深入企業(yè)、社區(qū)開展普法·公共法律服務(wù)宣傳周暨送法進(jìn)企活動、憲法宣傳周憲法進(jìn)企業(yè)活動等，提升國資系統(tǒng)依法治企、合規(guī)經(jīng)營意識。開展合規(guī)專項工作，以點帶面推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。2022年，市屬企業(yè)組織開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動，聚焦合同管理、投資管理和市場交易領(lǐng)域開展專項工作，排查合規(guī)風(fēng)險、明確整改措施，提升重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理能力。2023年，市屬企業(yè)組織開展子企業(yè)風(fēng)險診斷與合規(guī)審查專項工作，針對重點子企業(yè)在招投標(biāo)、合同管理、采購等重點領(lǐng)域的管理工作，開展風(fēng)險信息收集與風(fēng)險識別，提前謀劃應(yīng)對處置方案。

　　下來，市國資委將鞏固加強(qiáng)依法合規(guī)治理，突出事前風(fēng)險防范、事中風(fēng)險管控、事后糾紛案件全鏈條應(yīng)對，突出重大事項決策、重要風(fēng)險崗位的合規(guī)監(jiān)管，狠抓源頭控制、風(fēng)險化解、法律糾紛處置，有效防控化解合規(guī)風(fēng)險，切實維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

　　二、引導(dǎo)民營企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的情況

　　近年來，市直有關(guān)部門高度重視社會信用體系建設(shè)和企業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，優(yōu)化營商環(huán)境，保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，著力構(gòu)建企業(yè)誠信建設(shè)，推動民營企業(yè)在法治化營商環(huán)境、保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新與社會和諧穩(wěn)定等方面發(fā)揮更大作用。一是線上開展誠信宣傳教育活動。通過“惠州市中小企業(yè)云大學(xué)”網(wǎng)絡(luò)平臺課堂，開設(shè)3500個免費學(xué)習(xí)賬號，學(xué)習(xí)平臺中，加入了企業(yè)建立信用策略、信用管理、職業(yè)道德、技能培訓(xùn)、搭建信用體系和法律風(fēng)險等相關(guān)內(nèi)容的課件，組織企業(yè)員工通過網(wǎng)絡(luò)平臺參加線上業(yè)務(wù)和法律法制課題學(xué)習(xí)。加強(qiáng)宣傳，營造誠信守法的營商環(huán)境。通過“惠企通”和微信群推送惠企政策和法律知識條文，提高惠企政策和法律知識的知曉率。通過提高企業(yè)對信用的認(rèn)識，推動民營企業(yè)從業(yè)人員守法合規(guī)經(jīng)營，同時促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與進(jìn)步。二是線下開展誠信宣傳教育活動。組織進(jìn)名校學(xué)習(xí)培訓(xùn)。今年擬組織了三期共約150名企業(yè)家分別赴北京大學(xué)、浙江大學(xué)和電子科技大學(xué)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，將企業(yè)合法經(jīng)營內(nèi)容融入課程，加強(qiáng)法律解讀和政策引導(dǎo)，引導(dǎo)企業(yè)守法經(jīng)營。目前，已組織50余名制造業(yè)企業(yè)家參加培訓(xùn)。聯(lián)合有關(guān)協(xié)會，舉辦多場專題講座活動，幫助企業(yè)解答法律問題，預(yù)計累計600余名中小企業(yè)人員參加。把企業(yè)家道德修養(yǎng)和企業(yè)誠信建設(shè)宣傳教育內(nèi)容貫穿在培訓(xùn)過程中，倡導(dǎo)誠信道德風(fēng)尚，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)文明守法經(jīng)營。對存在不良信息記錄情況的企業(yè)，告知企業(yè)及時進(jìn)行信用修復(fù)。對存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)，終止“小升規(guī)”方面的獎補(bǔ)計劃。通過對企業(yè)“守信激勵，失信懲戒”，傾力營造我市重視中小（民營）企業(yè)誠信建設(shè)的環(huán)境。

惠州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會  

2023年6月20日