市工商業聯合會：

　　貴會提出的《關于加大我市企業上市培育力度的建議》，經我局會同有關部門認真研究后，提出答復意見如下：

　　一、惠州市上市掛牌企業發展成效和特點

　　近年來，我局積極搶抓資本市場改革發展的重要機遇，強化對資本市場發展的政策支持和服務，積極推動企業加快上市步伐。2022年，推動5家企業（仁信新材料、辰奕智能科技、美新科技、特創電子、通力科技）申報深交所創業板和深交所主板IPO，其中，3家企業（仁信新材料、辰奕智能科技、美新科技）通過交易所上市審核，過會企業數量全省第4（除深圳）。宏瑞能源等6家企業在廣東證監局輔導。IPO輔導及申報企業數量創歷史新高。

　　截至2022年末，惠州共有境內上市公司17家，居全省第八位，其中主板5家、科創板2家、創業板7家、北交所2家；另有新三板掛牌企業23家。上市掛牌企業總市值高達3853.5億元，資產證券化率（總市值/GDP）高達71.3%。支持23家次企業利用資本市場融資248.29億元，居全省第3（除深圳）。我市上市企業整體質量優良，多數上市公司已成長為地方經濟及所在行業的龍頭支柱企業。

　　從行業分布和對地方經濟發展貢獻度來看，惠州掛牌上市公司主要集中在液晶面板、印刷電路板、通訊及電子設備、汽車零配件與設備、鋰電池、混凝土外加劑等行業，制造業占比高達82.5%。2022年，惠州上市掛牌企業實現工業增加值303.23億元，占全市規上企業工業增加值（2424.82億元）的12.51%；上市公司員工10.78萬人，占全市規上工業就業人數（95.54萬人）的11.28%。員工待遇普遍高于當地其他企業，有力帶動了當地經濟發展和勞動力就業。

　　二、關于提出有關建議的落實措施

　　（一）關于提出的“進一步加大對擬上市企業的金融服務”的建議

　　1.構建政策服務體系。調整了市發展利用資本市場工作領導小組，強化資本市場組織領導體系，推動縣區建立了相應的工作機制，實現市縣兩級發展利用資本市場工作聯動開展。出臺了《惠州市進一步推動企業掛牌上市的實施意見》，各級政府部門為企業上市全程提供政策指導和“綠色通道”服務，通過政策引導、獎勵創新等手段，實現效應最大化。

　　2.建立常態化金融支持機制。市金融工作局、人民銀行惠州市中心支行、惠州銀保監分局牽頭，聯合各相關單位鼓勵銀行、融資擔保、基金等機構為擬上市企業提供綜合金融服務。引導銀行積極穩妥開展并購貸款、銀團貸款業務，提供多元化金融產品；鼓勵各類優質產業引導基金和股權投資基金，采取直接投資、跟進投資及投貸聯動等方式，投向我市擬上市企業。

　?。ǘ╆P于提出的“為擬上市企業設置特殊保護期，為企業成功上市提供相應便利條件”的建議

　　1.建立行政處罰事先通報機制。根據《惠州市進一步推動企業掛牌上市的實施意見》有關要求，行政執法部門對擬上市企業給予行政處罰前，通報領導小組辦公室，并優化行政執法方式，做好執法合理性、必要性和公平性的評估，積極推行非強制性執法和輕微違法行為“首違不罰”制度，支持企業上市發展。

　　2.協助企業解決問題困難。2022年，市金融工作局牽頭協調相關政府職能部門主動對接企業，幫助16家企業解決相關事項26項，涉及工商行政管理、環保、住房公積金、外匯等多方面問題。

　?。ㄈ╆P于提出的“支持擬上市企業匯聚各類人才”的建議

　　我市積極鼓勵擬上市企業招才引智，根據《惠州市進一步推動企業掛牌上市的實施意見》，）對于擬上市企業高管人員，經認定、評定或舉薦為我市高層次人才，可按照市“1+N”人才政策體系享受相關優惠政策。支持擬上市企業實施股權激勵，設立員工持股平臺，提高核心員工持股比例，充分調動員工工作積極性。引導擬上市企業構建完善企業核心管理人員薪酬激勵體系，留住優秀人才。

　　（四）關于提出的“組建成立上市企業專家公益服務團隊”的建議

　　聯合證監部門、交易所和第三方專業機構，組成上市企業專家服務團，搭建企業上市培育平臺。2022年，舉辦5場以上針對不同受眾、不同規模、層次的上市培訓活動；分28批次實地走訪48家擬上市企業，提供現場指導和服務。同時，聯合各縣區，專題開展了“專精特新”上市后備企業培育行動，深入縣區對240家具備一定條件的企業進行逐一走訪調研，了解企業經營狀況及上市意愿，對初步具備上市條件的82家企業進行專題培訓，挖掘一批具有上市潛力企業。

　?。ㄎ澹╆P于提出的“建立上市企業后備資源庫”的建議

　　1.完善資本市場基礎設施。與深交所合作在全省率先建成了“資本市場云端數據庫”，分層、分類對庫內企業進行政策指導、調研培訓和資源對接等服務。目前已形成入庫企業80家、重點企業20家（有望三年內上市）、精選企業40家（有望五年內上市）的多層次培育格局。

　　2.搭建上市政策信息平臺。深化與廣東證監局、交易所溝通協作，合力搭建上市政策信息平臺。廣東證監局及時通報我市企業輔導驗收等工作情況，并指導我市企業依法合規做好上市籌備工作；各交易所幫助我市開展政府及企業培訓，并提供信息平臺等資源，幫助提高上市工作水平。

　　三、下一步工作思路

　　接下來，我局將結合我市“2+1”產業特色，深入研究廣東證監局和相關地市在推動企業上市工作舉措，利用全面注冊制改革的政策機遇，推動各類企業加快上市進程，進一步壯大資本市場惠州板塊。一是加快推進企業上市。加強擬上市企業服務，充分發揮市發展利用資本市場工作領導小組作用，指導各縣區建立服務引導和部門協同配合機制，構建高效、規范、透明、便捷的服務體系。2023年爭取實現5家企業在多層次資本市場上市掛牌。二是加強企業上市發掘培育。定期對全市范圍內實體企業情況進行梳理，通過市縣兩級聯動，建立走訪服務企業的制度化工作機制。2023年力爭走訪服務擬上市企業50家，開展資本上市專題培訓10場，新增上市后備企業20家。三是提升資本市場直接融資能力。落實與廣東證監局、交易所的戰略合作機制，強化對擬上市企業政策指導，加快推進我市IPO在審企業上市進程。加大力度推動企業通過上市、股權、債權、REITs等方式，利用資本市場直接融資。